符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。
①向不特定对象发行证券的
②向特定对象发行证券累计超过150人的
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定对象发行证券累计超过200人的

A
①②④
B
②③④
C
①②③④
D
①③④

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的；
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

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下列属于证券业务的专业人员范围的有（　　）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员-证券从业资格证题库查看答案
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