下列非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ．证券投资咨询公司

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

根据《公司债券发行与交易管理办法》第三十九条，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司非公开发行公司债券可以自行销售。

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某有限公司连续五年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，公司连续五年不向股东分配利润，则股东可以（&emsp;&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
以下属于职工薪酬的有（　　）。 Ⅰ．支付给职工遗属的福利Ⅱ．支付给劳务中介派遣员工的福利 Ⅲ．支付给临时工子女的福利Ⅳ．支付给职工配偶的慰问金-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有效报价投资者数量的说法中，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
甲公司2016年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转债2万份，每份面值100元，债券票面年利率6％，每份可转换25股，甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为10％；假定2017年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票，已知(P／F，3，10％)=0．75，(P／A，3，10％)=2．5。则下列说法正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 2016年1月1日，计入“应付债券”的金额为180万元 Ⅱ 2016年1月1日，计入“其他权益工具”的金额为20万元 Ⅲ 2017年1月1日，计入“资本公积—股本溢价”的金额为136万元 Ⅳ 2017年1月1日，计入“资本公积—股本溢价”的金额为156万元-证券从业资格证题库查看答案
甲公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，乙公司为国内一家民营企业，并且乙公司在甲公司未拥有任何权益。则下列说法正确的是（&emsp;&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
独立董事有权对（&emsp;&emsp;）向董事会或股东大会发表独立意见。 Ⅰ 聘任或解聘高级管理人员 Ⅱ 认为可能损害中小股东权益的事项 Ⅲ 公司董事、高级管理人员的薪酬 Ⅳ 提名、任免董事 -证券从业资格证题库查看答案
下列符合《企业所得税法》规定的有（　　）。 Ⅰ．未设立机构、场所的非居民企业应当就其来源于中国境内的所得缴纳企业所得税 Ⅱ．在中国境内设立机构、场所的非居民企业应当就其来源于中国境内、境外的所得交纳企业所得税 Ⅲ．居民企业应当就其来源于中国境外的所得缴纳企业所得税 Ⅳ．居民企业应当就其来源于中国境内的所得缴纳企业所得税-证券从业资格证题库查看答案
甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ 原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功 Ⅲ 只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ 配股价可以为5．5元／股 -证券从业资格证题库查看答案
以下租赁中，不考虑其他因素，应将其划分为融资租赁的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 租赁协议中已经约定，在租赁期届满时，资产的所有权转移给承租人 Ⅱ 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计远低于行使选择权时租赁资产的公允价值 Ⅲ 租赁开始日租赁资产的公允价值为1000万元，承租人在租赁开始目的最低租赁付款额现值为900万元 Ⅳ 租赁开始日租赁资产的公允价值为1000万元，承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值为901万元 -证券从业资格证题库查看答案
甲企业2013年度发生了以下情形：(1)存货遭遇自然灾害后的净损失80万元；(2)固定资产处置净损失50万元；(3)债务重组损失20万元；(4)收到合营单位发放的现金股利100万元；(5)可供出售的金融资产因公允价值上升，发生公允价值变动50万元；(6)存货跌价准备转回100万元。则以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．以上情况，对综合收益的影响为0万元 Ⅱ．以上情况，对利润总额的影响为100万元 Ⅲ．以上情况，对综合收益的影响为50万元 Ⅳ．以上情况，对利润总额的影响为150万元-证券从业资格证题库查看答案
A投资者2016年9月30E1向某券商融券，卖出10万股8股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2016年11月30日B股票价格为9元每股，2016年12月31日价格为7元每股，2017年1月31日股票价格为8元每股，2017年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ A投资者损益为17万元 Ⅱ A投资者损益为18万元 Ⅲ 证券公司2016年11月30日确认公允价值变动损益-10万元 Ⅳ 证券公司2016年12月31日确认公允价值变动损益-20万元 -证券从业资格证题库查看答案
以下是独立董事的特别职权的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易 Ⅱ 提议召开董事会 Ⅲ 向董事会提请召开临时股东大会 Ⅳ 独立聘请外部审计机构，费用由公司承担 -证券从业资格证题库查看答案
2012年1月1日，甲公司和乙公司分别以银行存款出资800万元和200万元设立了A公司，甲公司、乙公司的持股比例分别为80%和20%。2013年1月1日，乙公司对A公司增资400万元，增资后占A公司股权的比例为30%。增资完成后，甲公司仍然控制A公司，A公司自成立至增资前实现净利润1000万元，不考虑其他因素的影响，下列说法中正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（）。 Ⅰ QFII Ⅱ 民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业 Ⅴ 证券公司-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 保荐代表人的配偶持有发行人的股份 Ⅱ 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ 未完成或者未参加辅导工作 Ⅴ 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟向孙某、杨某、李某、陈某发行股份购买其所持的甲公司100%股份，四人分别持有甲公司5%、20%、35%、40%的股份。该项交易在证监会审核期间因涉嫌内幕交易被证监会立案调查而暂停审核。下列说法中正确的有（）。 Ⅰ 若证监会经调查核实发现仅孙某存在内幕交易，则孙某退出本次重大资产重组交易后，证监会恢复审核 Ⅱ 若证监会经调查核实发现仅杨某存在内幕交易，则杨某退出本次重大资产重组交易后，证监会恢复审核 Ⅲ 若证监会经调查核实发现仅李某存在内幕交易，则李某退出本次重大资产重组交易后，证监会恢复审核 Ⅳ 若证监会经调查核实陈某存在内幕交易，被证监会作出行政处罚，则陈某自证监会作出行政处罚决定之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组 Ⅴ 上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合相关规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向证监会提出恢复审核的申请-证券从业资格证题库查看答案
关于要约收购，下列说法正确的有（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十 Ⅳ 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十 Ⅴ 发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失 -证券从业资格证题库查看答案
资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有（&emsp;&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案