证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I 业务规模、性质、复杂程度 II 流动性风险偏好 III 外部市场发展变化 IV 监管要求-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
I 业务规模、性质、复杂程度
II 流动性风险偏好
III 外部市场发展变化
IV 监管要求

A
I、III、IV
B
II、III、IV
C
I、II
D
I、II、III、IV

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

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证券经纪业务合规风险的防范措施包括(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制-证券从业资格证题库查看答案
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