股东有权查阅、复制的内容是( )。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．股东会会谈记录 Ⅲ．董事会会议决议 Ⅳ．财会会计报告-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

股东有权查阅、复制的内容是( )。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．股东会会谈记录
Ⅲ．董事会会议决议
Ⅳ．财会会计报告

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据《中华人民共和国公司法》第三十三条规定：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

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发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者釆取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（） I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押-证券从业资格证题库查看答案
公司营业执照必须载明的内容有（　　）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名-证券从业资格证题库查看答案
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ.审慎稳健，严控风险 Ⅱ.持续精进，追求卓越 Ⅲ.尊重包容，共同发展 Ⅳ.关爱社会，益国利民-证券从业资格证题库查看答案
以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（&emsp;）。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．利率风险 Ⅲ．经营风险 Ⅳ．财务风险-证券从业资格证题库查看答案
下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是（）。 ①证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估 ②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估 ③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策 ④证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②建立信息技术人力和资金保障方案 ③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 ④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体 ⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责-证券从业资格证题库查看答案
上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易(　　)。①公司有重大违法行为②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者④公司最近两年连续亏损-证券从业资格证题库查看答案
公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的(　　)。①接收②存储③划转④本息偿付-证券从业资格证题库查看答案
公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）-证券从业资格证题库查看答案
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.证券金融公司自有证券 &emsp;II.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券 &emsp;III.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券 &emsp;IV.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有( )。 l.任免考核首席风险言，确定其薪酬待遇. II.制定风险管理净资本制度，并适时调整 lII.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系-证券从业资格证题库查看答案
按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的有(&emsp;&emsp;)。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有限公司各股东之间的法律关系 ④劳务派遣中的劳务派遣法律关系-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。-证券从业资格证题库查看答案
中国证券业协会的自律管理职责包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ．对会员单位的自律管理 Ⅲ．对从业人员的自律管理 Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的有(　　)。①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户-证券从业资格证题库查看答案
下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（） I 证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪 IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识-证券从业资格证题库查看答案