下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款 Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照-证券从业资格证题库查看答案
下列有关子公司和分公司的说法，正确的有( )。 ①子公司的重大决策需要母公司决定；分公司的重大决策可由自己决定 ②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任 ③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程 ④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用-证券从业资格证题库查看答案
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料(&emsp;&emsp;)。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明 ④担保品证明-证券从业资格证题库查看答案
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统 Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额 Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下(&emsp;&emsp;)行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（） I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销 IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪人的说法正确的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的(&emsp;&emsp;)，或者或有负债达到净资产的(&emsp;&emsp;)的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20％ ②30％ ③40％ ④50％-证券从业资格证题库查看答案
证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品(不含私募资产管理计划)或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有( )。 l.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务 II.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务 Ⅲ.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示 Ⅳ.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司必须将其（&emsp;&emsp;）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。-证券从业资格证题库查看答案
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发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是(）-证券从业资格证题库查看答案
下列关于要约收购的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上 Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有(&emsp;&emsp;)。 ①推荐企业挂牌 ②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 ③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 ④推荐企业展示-证券从业资格证题库查看答案