下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（　　）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（　　）。

A
保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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对于融资融券业务客户的征信调查包括(　　)。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。-证券从业资格证题库查看答案
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则(　　)。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示-证券从业资格证题库查看答案
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司债券的期限为1年以上 Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元-证券从业资格证题库查看答案
以下(&emsp;&emsp;)是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于期货交易所内部管理制度的说法正确的有（）。 ①期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善 ②期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确 ③期货交易所应及时发布价格预测信息 ④即使期货交易所许可，任何单位和个人也不得发布期货交易即时行情-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(&emsp;&emsp;) Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 ③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 ④转融券展期的，相关权益补偿同时展期-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括（）。 ①划拨资金 ②处置资产 ③调配人员 ④使用印章 ⑤订立以及履行合同-证券从业资格证题库查看答案
下列关于指定交易的说法中正确的有( )。 ①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令 ④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易-证券从业资格证题库查看答案
行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（&emsp;&emsp;）个月。-证券从业资格证题库查看答案
关于资产证券化，下列说法正确的是（）。 ①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 ②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、不可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。 ③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体 ④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的-证券从业资格证题库查看答案
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求（）。 Ⅰ 外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录 Ⅱ 经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求 Ⅲ 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年 Ⅳ 经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任-证券从业资格证题库查看答案