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[单选题]
当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:
B
学习难度:
题目解析:
【本题知识点已过期】当融资融券交易出现异常时。交易所可视情况采取以下措施并向市场公布:①调整标的证券标准或范围;②调整可充抵保证金有价证券的折算率;③调整融资、融券保证金比例;④调整维持担保比例;⑤暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易;⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;⑦交易所认为必要的其他措施。
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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(  ) Ⅰ.李某最高学历为高中,并通过证券分析师资格考试 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1-证券从业资格证题库
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下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有()。 Ⅰ银行理财产品 Ⅱ社会保障基金 Ⅲ集合资产管理计划 Ⅳ信托产品-证券从业资格证题库
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下列有关有限责任公司的说法,正确的有()。 ①自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;但是,公司章程另有规定的除外 ②因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载 ③人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权 ④有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权-证券从业资格证题库
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下列关于“沪伦通”的说法,正确的是()。-证券从业资格证题库
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证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准,一般包括() ①从事证券交易的时间 ② 账户状态 ③信誉状况 ④ 资产状况 ⑤投资风格 ⑥关联关系-证券从业资格证题库
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甲证券公司是我国内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。-证券从业资格证题库
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保荐代表人出现以下( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范 Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏-证券从业资格证题库
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证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。-证券从业资格证题库
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股份有限公司为(  )提供担保的,必须经股东大会决议。  I.公司股东  II.公司实际控制人  III.子公司  IV.分公司-证券从业资格证题库
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申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件,正确的有(  )。 ①公司营业执照 ②公司章程 ③公司债券募集办法 ④国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件-证券从业资格证题库
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客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。-证券从业资格证题库
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ.受托从事的介绍业务范围 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ.交易结算结果查询方式-证券从业资格证题库
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以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。-证券从业资格证题库
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证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取措施有(  )。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托管、接管 ③撤销经营证券业务许可 ④撤销 ⑤限制业务活动 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库
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按照《证券法》的规定,以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的(  )数额。-证券从业资格证题库
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以下不属于证券公司定期报送的内容是( )。-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制-证券从业资格证题库
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取的行政监管措施有(  )。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留-证券从业资格证题库
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证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以(  )方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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