下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A
集中竞价
B
协议
C
做市
D
标购竞价

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

下列关于创业板的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（&emsp;）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的-证券从业资格证题库查看答案
证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户查询； Ⅲ．证券账户信息变更； Ⅳ．证券账户注销。-证券从业资格证题库查看答案
合伙企业与公司的区别主要有( )。 Ⅰ．法律地位不同 Ⅱ．财产独立性不同 Ⅲ．承担的责任不同 Ⅳ．公司有经营场所，合伙企业没有经营场所-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 ①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 ②未按照规定履行报告和年检义务的 ③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 ④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的 ⑤干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 ⑥协助证监会派出机构检查、调查-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 ②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定 ③科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同 ④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整-证券从业资格证题库查看答案
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上(&emsp;&emsp;)倍以下的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券登记结算公司的职能不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易 Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施(　　)。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
证券行业文化建设包括三个层次，不包括（）-证券从业资格证题库查看答案
在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理集合资产管理业务时，证券账户名称应当注明的内容有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称 Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称-证券从业资格证题库查看答案
证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．收购债权 Ⅱ．弥补客户的交易结算资金 Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(） I.监事会设主席一人，并应当设副主席 II.监事会主席由全体监事过半数选举产生 III.董事、高级管理人员不得兼任监事 IV.监事会成员不得少于三人-证券从业资格证题库查看答案