根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，被接管证券公司停止履行职责的机构包括（）。 ①股东会或股东大会 ②董事会 ③监事会 ④经理 ⑤副经理-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，被接管证券公司停止履行职责的机构包括（）。
①股东会或股东大会
②董事会
③监事会
④经理
⑤副经理

A
①②③④
B
①③④⑤
C
②③④⑤
D
①②③④⑤

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。

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中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（） Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成 Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本 Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备 Ⅳ证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备-证券从业资格证题库查看答案
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（&emsp;&emsp;）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　　）。 Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员-证券从业资格证题库查看答案
期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）-证券从业资格证题库查看答案
证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 I 按照规定召集基金份额持有人大会 II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 III复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户-证券从业资格证题库查看答案
证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户查询； Ⅲ．证券账户信息变更； Ⅳ．证券账户注销。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职-证券从业资格证题库查看答案
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公积金的说法，正确的有（）。 ①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% ②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金 ③公司持有的本公司股份可以分配利润 ④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外-证券从业资格证题库查看答案
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会-证券从业资格证题库查看答案
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