集合资产管理计划的投资者人数不超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

集合资产管理计划的投资者人数不超过( )人。

A
100
B
150
C
200
D
250

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有( )。 Ⅰ 资产管理计划存续期届满且不展期的，资产管理计划终止 Ⅱ 证券公司被依法撤销资产管理业务资格，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止 Ⅲ 证券公司被依法解散,且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止 Ⅳ 发生资产管理合同约定的应当终止的情形，资产管理计划终止-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．介绍业务的范围 Ⅱ．介绍业务对接规则 Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施 Ⅳ．客户投诉的接待处理方式-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户融资，应当使用（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券 Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。下列选项中属于接管组职责的有（）。 ①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料 ②清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记 ③清査证券公司风险，依法保全、追收资产 ④核查证券公司有关人员的违法行为-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 ①组织制定公司规章制度，并监督其实施 ②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 ③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 ④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 ⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的,投资于（）。 Ⅰ.银行活期存款 Ⅱ.地方政府债券 Ⅲ.股票 Ⅳ.公开发行的公司债券-证券从业资格证题库查看答案
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在（）等方面。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 ③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 ④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有(&emsp;&emsp;). I.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式 II.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 III.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司 IV.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ 尽职调查工作日志缺失 Ⅱ 未完成辅导工作 Ⅲ 唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅳ 参加持续督导工作-证券从业资格证题库查看答案
我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，下列属于我国证券法法律体系中的法律的有（）。 ①《证券法》 ②《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》 ③《公司法》 ④《证券登记结算管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
下列关于科创板的说法中，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
投资者存在尚未了结的融券交易的，在（&emsp;&emsp;）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有(&emsp;&emsp;)。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司分类监管规定》，证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到（）,且营业收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0．5分。-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。 ①减少公司注册资本 ②与持有本公司股份的其他公司合并 ③将股份用于员工持股计划或者股权激励 ④股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份-证券从业资格证题库查看答案
下列关于指定交易的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则-证券从业资格证题库查看答案