[单选题]
某公司首次公开发行股票并在科创板上市,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列情形中,应当中止发行的有(  )。
 Ⅰ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量
 Ⅱ.初步询价结束后,发行人和主承销商确定的发行价格不在投资价值研究报告所明确的估值区间范围内
 Ⅲ.发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准
 Ⅳ.网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计不足本次公开发行数量的70%
  • A
    Ⅱ、Ⅲ
  • B
    Ⅰ、Ⅲ
  • C
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B 学习难度:

题目解析:

【考点】科创板首发中止发行的情形;
Ⅰ项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第10条第1款规定,首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。
Ⅱ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》第53条规定,初步询价结束后,发行人和主承销商确定的发行价格(或者发行价格区间中值)不在主承销商出具的投资价值研究报告所明确的估值区间范围内的,发行人和主承销商应当向本所说明理由及各类网下投资者报价与上述估值区间的差异情况。本所将上述情况通报中国证券业协会。
Ⅲ项,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》,在初步询价结束后,发行人预计发行后总市值不满足所选择的上市标准的,应当根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的相关规定中止发行。对于预计发行后总市值与申报时市值评估结果存在重大差异的,保荐机构应当向本所说明相关差异情况。
Ⅳ项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条规定,网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行。除本办法规定的中止发行情形外,发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行。
查看正确答案与解析
领取2024证券从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题